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中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2016〕6号(广州穗富投资管理有限公司)

柴纳使结合人的监视设法对付手续费广东接管局行政处分海关行政复核〔2016〕6号(广州穗富值得买的东西设法对付陈旧的有限公司)

    共一些:广州穗富值得买的东西设法对付陈旧的有限公司,住地:花都广州。

易向军,男,生于1981年7月,时任广州穗富值得买的东西设法对付陈旧的有限公司董事长兼值得买的东西总监,过活在星河区的广州。

欧阳晓辉,男,生于1989年7月,时任广州穗富值得买的东西设法对付陈旧的有限公司合规风控负责人,过活在番禺区的广州。

    依照《中华人民共和国使结合法》(以下理想化的事物《使结合法》)的关系到规则,我局对广州穗富值得买的东西设法对付陈旧的有限公司(以下理想化的事物广州穗富)违背使结合金科玉律行动举行了备案考察、听取,并尊重共一些,行政处分是精神病的的。、说辞、依据共一些的所有权和共一些的所有权,该党缺席颁发口供。、答辩看。此案已被考察。、审讯完毕。

经发现物,广州穗富在以下犯法忠诚:

从2014年5月到2015年9月,广州穗富现实把持并方针决策经过“粤财托付-穗富1号、2号、3号、7号”和“中融托付-穗富8号”等5个使结合导致也别的使结合值得买的东西集中资产托付地基导致,山东通达岛宽大市新材料使轮廓鲜明。2015年1月13日,广州穗富现实把持关系到使结合导致忖量欺骗“同大陈旧的”资源权益2,352,984股,占总资源,公诸于众预告在附近的理想化的事物所有权和变卦的讨论。2015年2月5日,同一事物大股发行《在附近的增殖资源权益阄的即时使活跃》,预告收到广州穗富全挂在脸上增持陈旧的尊重函,广州穗富现实把持关系到使结合导致增持“同大陈旧的”资源权益达成2,818,984股,占总资源。

由于柴纳使结合人的监视设法对付手续费的规则,2015年7月8日以后的6个月,股票上市的公司用桩支撑配偶与M配偶。2015年7月10日,广州穗富以持股5%再配偶个性全挂在脸上接纳6个月内不减持“同大陈旧的”资源权益,同日,同一事物大陈旧的在互相牵连接纳的公报中预告。。从2015年9月7日,广州穗富现实把持并方针决策经过“粤财托付-穗富1号、2号、3号、7号”和“中融托付-穗富8号”等5个使结合导致在二级商业界屡次平均的“同大陈旧的”资源权益,由于9月25日,总欺骗741,777股,归纳的3,万元,同一事物资源权益的总资源。

同时确定,2015年1月22日,广州穗富在柴纳使结合值得买的东西基金业协会结束了私募基金设法对付人登记手续。

是你这么说的嘛!犯法忠诚,有广州穗富、对同一事物大股的提出异议、公报,使结合导致交流、市清流,讯问记载和别的校样,足以区别。

我局以为,“粤财托付-穗富1号、2号、3号、7号”和“中融托付-穗富8号”等涉案使结合导致忖量欺骗“同大陈旧的”资源权益超越总资源5%,广州穗富是是你这么说的嘛!涉案使结合导致的现实把持和市方针决策人,已作出交流预告,未作减持接纳。,又,广州穗富在柴纳证监会〔2015〕18号公报预告之日起6个月内平均的涉案使结合导致欺骗的“同大陈旧的”资源权益,违背公报第1条的规则。广州穗富的是你这么说的嘛!行动方式《私募值得买的东西基金人的监视设法对付暂定的办法》第二十三条所述“私募基金设法对付人、私募基金的保管人、内心的基金欺骗机构和别的内心的神智清楚的保养及其E,不得有拥护者行动……(九)法度、行政规章取缔的犯法行动和别的行动,依据暂定的人的监视设法对付办法的规则,行政处分该当授予。是你这么说的嘛!违规行动的负责人是董事长和董事。,别的最接近的责全体员工,是现在的公司复杂的头。

依据共一些的犯法忠诚、美质、图谋广大地域和社会为害方式,依据暂定的人的监视设法对付办法的规则,我局确定:

一、指导广州穗富符合公认准则的,授予正告,30,000元以下的失去;

二、向易军收回正告,20,000元以下的失去;  

三、给独一正告,欧阳晓辉,10,000元以下的失去。

共一些应自收到确定之日起15不日。,将失去向柴纳使结合人的监视设法对付手续费(吐艳B:中信广场堆总公司 总公司贩卖部,账号7111010189800000162,最接近的从堆到金库。,并将支付能防范的硬拷贝以党的名向我局。共一些对本处分确定不忿的,可在收到本处分海关行政复核之日起60不日向柴纳使结合人的监视设法对付手续费声请行政复核,也可在收到本处分海关行政复核之日起6个月内最接近的向有管辖范围的人民法院提起行政请愿。重新审议和规律连续,是你这么说的嘛!确定无力的终止抬出去。。

  广东使结合人的监视设法对付局

2016年5月11日

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