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中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2016〕6号(广州穗富投资管理有限公司)

党派:广州穗富覆盖应付共同承担有受限制的公司寓所:花都广州

易向军,男,19817落地,时任广州穗富覆盖应付共同承担有受限制的公司董事长兼覆盖总监,星河、广州区。

欧阳晓辉,男,19897落地,时任广州穗富覆盖应付有受限制的公司合规风控理事番禺,广州区。

比照《人民开账户论文法》的参与规则,我的局是对的广州穗富覆盖应付共同承担有受限制的公司(以下理想化广州穗富)违背论文金科玉律终止个案研究、听,并评价党派,行政处分是不受把持的的。、说辞、比照党派的好的和党派的好的,该党心不在焉宣布当播音员。、答辩看待。此案已被考察。、审讯完毕。

经弄清,广州穗富有以下几点守法现实情形:

从2014年5月到2015年9月,广州穗富现实把持并方针决策经过“粤财依赖于-穗富1号、2号、3号、7号”和“中融依赖于-穗富8号”等5个论文记述与休息论文覆盖集中资产依赖于示意图记述,山东通达岛大批买卖新材料使轮廓鲜明。2015年1月13日,广州穗富现实把持参与论文记述总起来说有“同大共同承担”证券2,352,984股,占总提供货物,外观外观在附近理想化好的和更动的演说。2015年2月5日,同一事物大股发行《在附近筹集证券命运注定的即时留心》,外观收到广州穗富写信增持共同承担评价函,广州穗富现实把持参与论文记述增持“同大共同承担”证券成功2,818,984,占总提供货物。

比照中国1971论文监视应付手续费的规则,2015年7月8日以后的6个月,股票上市的公司用桩支撑股票持有者与M股票持有者。2015年7月10日,广州穗富以持股超越5%的股票持有者个性写信无怨接受并心不在焉增加同一事物大股的命运注定。,同日,同一事物大共同承担在相关性无怨接受的公报中外观。。从2015年9月7日,广州穗富现实把持并方针决策经过“粤财依赖于-穗富1号、2号、3号、7号”和“中融依赖于-穗富8号”等5个论文记述在二级街市屡次投放市场“同大共同承担”证券,表示方式9月25日,总出卖741,777股,财富的3,万元,同一事物证券的总提供货物。

同时确定,2015年1月22日,广州穗富在中国1971论文覆盖基金业协会遵守了私募基金应付人登记手续。

前述的守法现实情形,有广州穗富、对同一事物大股的作为示范、公报,论文记述通知、买卖清流,讯问记载和休息证明,足以认识。

我局以为,“粤财依赖于-穗富1号、2号、3号、7号”和“中融依赖于-穗富8号”等涉案论文记述总起来说有“同大共同承担”证券超越总提供货物5%,广州穗富是前述的涉案论文记述的现实把持和买卖方针决策人,其屡次有证券超越5%的股票持有者个性终止通知外观并作出不减持无怨接受,但,广州穗富在中国1971证监会〔2015〕18号公报释放令之日起6个月内投放市场涉案论文记述大约“同大共同承担”证券,违背公报第1条的规则。广州穗富的前述的行动设立《私募覆盖基金监视应付临时雇员办法》第二十三条所述“私募基金应付人、私募基金的代理人、二等兵基金出卖机构和休息二等兵比例服务性的及其E,不得有如下行动……(九)法度、行政规章取缔的守法行动和休息行动,比照临时雇员监视应付办法的规则,行政处分该当授予。前述的违规行动的负责人是董事长和董事。,休息直觉的过失任职于非常任公司合规风控理事欧阳晓辉。

比照党派的守法现实情形、字母、境遇余地和社会为害依等级排列,比照临时雇员监视应付办法的规则,我局确定:

一、命令广州穗富纠正的,授予正告,30,000元以下的被没收了的;

二、向易军收回正告,20,000元以下的被没收了的;  

三、给本人正告,欧阳晓辉,10,000元以下的被没收了的。

党派应自收到确定之日起15一半天。,将被没收了的向中国1971论文监视应付手续费(吐艳B:中信广场开账户本部贩卖部,账号7111010189800000162,直觉的从开账户到金库。,并将报应证明的硬拷贝以党的名向我局。党派对本处分确定不忿的,可在收到本处分确定书之日起60一半天向中国1971论文监视应付手续费敷用药行政复核,也可在收到本处分确定书之日起6个月内直觉的向有能力的人民法院提起行政请愿。重新考虑和法制过去某一特定历史时期的,前述的确定不克终止给予。。

                                             广东论文监视应付局

                                            2016511

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